Simulacro de Conocimientos - Auditor de Riesgos Junior

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Conocimientos SAGRILAFT y Cumplimiento

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Carelys González

Ecuador

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Simulacro de Conocimientos - Auditor de Riesgos Junior


Simulacro de Conocimientos - Auditor de Riesgos JuniorVersión en línea Conocimientos SAGRILAFT y Cumplimiento por Carelys González 1 ¿Qué significa SAGRILAFT? a A. Sistema de Administración de Riesgos Financieros b B. Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y FPADM c D. Sistema de Gestión de Calidad d C. Sistema de Auditoría General Financiera 2 ¿Cuál es el objetivo principal del SAGRILAFT? a C. Incrementar ventas b B. Prevenir riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo c A. Reducir impuestos d D. Gestionar nómina 3 ¿Cuál NO corresponde a una etapa del SAGRILAFT? a C. Comercialización b D. Monitoreo c A. Identificación d B. Medición 4 ¿Qué es una señal de alerta? a B. Un indicio que puede indicar un riesgo o actividad inusual b C. Una sanción legal c D. Un reporte financiero d A. Una evidencia de delito 5 ¿Qué significa LA/FT? a D. Legalización de Activos Tributarios b C. Lavado Administrativo Financiero c A. Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo d B. Libre Administración Financiera Tributaria 6 ¿Qué significa PTEE? a B. Plan Técnico Empresarial Estratégico b C. Programa Tributario Empresarial Especial c D. Política Técnica de Evaluación Empresarial d A. Programa de Transparencia y Ética Empresarial 7 El PTEE busca prevenir principalmente: a A. Lavado de activos b D. Riesgos tecnológicos c C. Riesgos laborales d B. Corrupción y soborno 8 ¿Cuál es una herramienta del PTEE? a D. Inventarios b A. Canal de denuncias c B. Nómina electrónica d C. Facturación electrónica 9 ¿Cuál es la principal diferencia entre PTEE y SAGRILAFT? a PTEE: Previene corrupción y soborno. SAGRILAFT: Previene lavado de activos y financiación del terrorismo. b 10 La debida diligencia consiste en: a B. Auditar estados financieros b D. Liquidar impuestos c A. Conocer adecuadamente clientes y terceros d C. Gestionar inventarios 11 ¿Qué documento ayuda a validar la existencia legal de una empresa? a C. Certificado médico b D. Declaración de renta c B. Cámara de Comercio d A. Registro civil 12 ¿Qué es un beneficiario final? a C. El contador b A. El representante legal c D. El proveedor principal d B. La persona que posee o controla realmente una empresa 13 ¿Cuándo se aplica una debida diligencia intensificada? a B. Cuando existe mayor riesgo b C. Solo a proveedores c A. A todos los clientes d D. Nunca 14 ¿Qué significa PEP? a B. Persona Expuesta Políticamente b C. Profesional Especializado Público c A. Persona Especial de Pago d D. Persona Empresaria Privada 15 ¿Cuál es un ejemplo de PEP? a C. Operario b D. Practicante c B. Alcalde d A. Auxiliar administrativo 16 ¿Qué es la lista OFAC? a D. Una lista contable b C. Una lista tributaria c A. Una lista de proveedores d B. Una lista de sanciones internacionales 17 ¿Por qué se consultan listas restrictivas? a B. Para identificar riesgos de vinculación b D. Para contratar personal c C. Para calcular impuestos d A. Para conocer el salario 18 ¿Qué es un riesgo? a B. La posibilidad de que ocurra un evento que afecte los objetivos b D. Un activo c C. Un gasto d A. Una pérdida confirmada 19 ¿Qué es una matriz de riesgos? a B. Una herramienta para identificar y evaluar riesgos b C. Un informe financiero c D. Un balance d A. Un presupuesto 20 ¿Qué variables suelen analizarse en una matriz de riesgos? a D. Salario y antigüedad b C. Ventas y compras c A. Edad y género d B. Probabilidad e impacto 21 ¿Qué es riesgo inherente? a A. Riesgo después de aplicar controles b B. Riesgo antes de aplicar controles c D. Riesgo financiero d C. Riesgo eliminado 22 ¿Qué es riesgo residual? a D. Riesgo operativo b A. Riesgo después de aplicar controles c B. Riesgo inicial d C. Riesgo contable 23 ¿Qué es un control? a C. Un informe b D. Un indicador c A. Acción para reducir la probabilidad o impacto de un riesgo d B. Una auditoría 24 ¿Cuál es el propósito de una auditoría? a C. Contratar personal b D. Vender servicios c A. Castigar empleados d B. Evaluar el cumplimiento y eficacia de procesos y controles 25 Una evidencia de auditoría debe ser: a B. Antigua b A. Suficiente y adecuada c C. Verbal únicamente d D. Informal 26 ¿Qué harías si identificas una posible operación sospechosa? a b Documentarla, analizarla, escalarla al Oficial de Cumplimiento y seguir el procedimiento interno establecido. 27 ¿Qué función permite buscar información en una tabla en Excel? a A. CONTAR b C. SUMA c D. PROMEDIO d B. BUSCARV o BUSCARX 28 ¿Para qué sirve una tabla dinámica? a C. Enviar correos b B. Resumir y analizar grandes volúmenes de datos c D. Programar macros d A. Crear gráficos únicamente 29 ¿Qué función utilizarías para manejar errores en una fórmula? a C. SI.ERROR b A. SI c D. CONTAR d B. SUMA 30 ¿Qué función usarías para contar registros que cumplen una condición? a D. PROMEDIO b A. CONTAR.SI c B. BUSCARV d C. CONCATENAR 31 Pregunta abierta de entrevista: ¿Por qué te interesa el área de riesgos y cumplimiento? a Respuesta sugerida: "Como Ingeniera Industrial me interesa la gestión de riesgos porque permite fortalecer los procesos, prevenir situaciones que afecten a la organización y garantizar el cumplimiento normativo. Me gusta el análisis de información, la mejora continua y la identificación de oportunid b 32 Pregunta abierta de entrevista: ¿Por qué eres una buena candidata para ASTAF? a b Respuesta sugerida: "Mi formación como Ingeniera Industrial me ha permitido desarrollar habilidades analíticas, gestión de procesos, elaboración de matrices, seguimiento de indicadores y mejora continua. Además, tengo facilidad para trabajar con información detallada, documentación y cumplimiento de 33 "Machete" de última hora (memoriza estas palabras) - SAGRILAFT a Monitoreo b Identificación c Control d Identificación, Medición, Control, Monitoreo e Medición 34 "Machete" de última hora (memoriza estas palabras) - PTEE a Transparencia b Ética c Ética, Transparencia, Anticorrupción, Soborno d Anticorrupción e Soborno 35 ¿Qué significa Debida diligencia? a Probabilidad b Impacto c Riesgo inherente d Riesgos e PEP, OFAC, Beneficiario final, Señales de alerta 36 Si tienes 30 minutos más hoy, ¿qué te recomiendo practicar? a preguntas de memorizar b preguntas técnicas de Excel c preguntas situacionales que mezclen conceptos y casos d solo teoría 37 Qué pregunta de oro podría hacer un entrevistador? a ¿Qué te gusta hacer fuera del trabajo? b ¿Dónde te ves en 5 años? c ¿Cuál es tu mayor debilidad? d ¿Por qué es importante conocer al cliente? 38 Caso práctico 1 (casos prácticos) - ¿Qué riesgos identifica? a Posible fraude; Suplantación; Empresa fachada; Inconsistencias en la información. b Inexistencia de riesgos c Ninguno d Riesgo bajo e Solo fraude 39 Caso práctico 2 - ¿Qué haría un cliente que reporta ingresos bajos pero transacciones altas? a Cerrar cuenta b Ignorar c Aumentar ventas d Revisar nóminas e Analizar el origen de fondos; Solicitar soportes; Revisar actividad económica; Determinar si hay señal de alerta. 40 Caso práctico 3 - Hallazgo de proveedores sin consulta en listas restrictivas, ¿qué haría? a Informar al proveedor b Cambiar responsable c No hacer nada d Documentar hallazgo; Evaluar impacto; Recomendar acción correctiva; Verificar incumplimiento normativo. e Pasar por alto

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por Carelys González

¿Qué significa SAGRILAFT?

¿Cuál es el objetivo principal del SAGRILAFT?

¿Cuál NO corresponde a una etapa del SAGRILAFT?

¿Qué es una señal de alerta?

¿Qué significa LA/FT?

¿Qué significa PTEE?

El PTEE busca prevenir principalmente:

¿Cuál es una herramienta del PTEE?

¿Cuál es la principal diferencia entre PTEE y SAGRILAFT?

La debida diligencia consiste en:

¿Qué documento ayuda a validar la existencia legal de una empresa?

¿Qué es un beneficiario final?

¿Cuándo se aplica una debida diligencia intensificada?

¿Qué significa PEP?

¿Cuál es un ejemplo de PEP?

¿Qué es la lista OFAC?

¿Por qué se consultan listas restrictivas?

¿Qué es un riesgo?

¿Qué es una matriz de riesgos?

¿Qué variables suelen analizarse en una matriz de riesgos?

¿Qué es riesgo inherente?

¿Qué es riesgo residual?

¿Qué es un control?

¿Cuál es el propósito de una auditoría?

Una evidencia de auditoría debe ser:

¿Qué harías si identificas una posible operación sospechosa?

¿Qué función permite buscar información en una tabla en Excel?

¿Para qué sirve una tabla dinámica?

¿Qué función utilizarías para manejar errores en una fórmula?

¿Qué función usarías para contar registros que cumplen una condición?

Pregunta abierta de entrevista: ¿Por qué te interesa el área de riesgos y cumplimiento?

Pregunta abierta de entrevista: ¿Por qué eres una buena candidata para ASTAF?

"Machete" de última hora (memoriza estas palabras) - SAGRILAFT

"Machete" de última hora (memoriza estas palabras) - PTEE

¿Qué significa Debida diligencia?

Si tienes 30 minutos más hoy, ¿qué te recomiendo practicar?

Qué pregunta de oro podría hacer un entrevistador?

Caso práctico 1 (casos prácticos) - ¿Qué riesgos identifica?

Caso práctico 2 - ¿Qué haría un cliente que reporta ingresos bajos pero transacciones altas?

Caso práctico 3 - Hallazgo de proveedores sin consulta en listas restrictivas, ¿qué haría?