Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva

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Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva

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Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva


Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masivaVersión en línea Prueba por Pilar 1 ¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva? a Ofrecer a las partes interesadas un clima de seguridad en cuanto al control por parte de CEVALDOM de los riesgos asociados a los delitos de lavado de activos. b Establecer políticas, procedimientos y controles internos en materia de PLAFT/PADM que permitan cumplir con las disposiciones legales vigentes. c Instaurar cuando se requiera y el departamento lo considere oportuno, la capacitación y entrenamientos del personal en materia de prevención de los delitos referidos responsabilidad de la organización d Mantener registros de las transacciones realizadas que permitan identificar adecuadamente a los sujetos que participan en las mismas y posibiliten la reconstrucción de dichas operaciones. 2 ¿Qué es la Debida Diligencia del Cliente? a Evaluar el riesgo asociado a la relación comercial, con el objetivo de prevenir delitos. b Recopilar información básica al inicio de la relación comercial. c Verificar la identidad de sus clientes cuando son personas juridícas y evalúa el riesgo asociado a la relación comercial. d Recopilar información sin evaluar el origen de los fondos 3 ¿Qué es un PEP? a Cualquier cliente que realiza transacciones internacionales. b Cualquier individuo que desempeña o ha desempeñado, durante los últimos tres (3) años altas funciones públicas. c Presidentes y ministros en funciones, por lo que no se incluyen familiares, socios comerciales ni personas que hayan ocupado cargos en el pasado. d Es un individuo que automáticamente está involucrado en lavado de activos. 4 ¿Cuál es mi responsabilidad para prevenir el delito de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva? a Realizar denuncias en actitudetica@cevaldom.com b Solicitar la debida diligencia. c Apoyar todos los procesos establecidos para realizar las pruebas y revisiones necesarias. d Asumir que clientes conocidos o recomendados no representan riesgo. 5 ¿Cuál de estas afirmaciones es falsa? - Puede haber más de una opción correcta Escoge una o varias respuestas a Está prohibido informar al cliente o a terceros, salvo a las autoridades competentes, que una operación fue reportada como sospechosa b CEVALDOM debe resguardar los registros por un plazo de cinco (5) años, c CEVALDOM es un sujeto obligado con deberes no restringidos d En la etapa de reclutamiento del personal, se deben realizar la debida diligencia del candidato. 6 ¿Cuál de los siguientes es un riesgo particularmente crítico para un DCV? a Retrasos en vacaciones del personal b Fallas en la compensación y liquidación de valores c Pérdida de reputación por quejas de titulares en redes d Errores en campañas de marketing 7 ¿Qué documento describe los riesgos, controles y responsables dentro de la organización a Matriz de Riesgos b Mapa de Procesos c Procedimiento de gestión de eventos e incidentes d Manual de Riesgos 8 El Oficial de Cumplimiento se encarga de: a Comunicar transacciones sospechosas a la SIMV b Aprobar la vinculación de clientes de CEVALDOM c Gestionar todo lo relacionado al programa de cumplimiento y reportes de PLAFT d Realizar debida diligencia de los empleados dos veces al año 9 Elige los casos que apliquen como señal de alerta: Escoge una o varias respuestas a Un carro nuevo de un colaborador b Instrucciones de transferencia con datos inconsistentes. c Un documento que certifica que una operación de mucho dinero ya fue liquidada d Archivos o documentos con alteraciones visibles. 10 ¿Cuáles de las siguientes acciones ayudan a que puedas prevenir el lavado de activos en CEVALDOM? - Elige las que apliquen Escoge una o varias respuestas a Capacitarse en políticas y procedimientos internos sobre PLAFT. b Revisar las operaciones liquidadas c Reportar operaciones inusuales o sospechosas. d Procesar de inmediato toda solicitud urgente de cambio de titularidad, para no retrasar la operativa.

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por Pilar

¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

¿Qué es la Debida Diligencia del Cliente?

¿Qué es un PEP?

¿Cuál es mi responsabilidad para prevenir el delito de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

¿Cuál de estas afirmaciones es falsa? - Puede haber más de una opción correcta

Escoge una o varias respuestas

¿Cuál de los siguientes es un riesgo particularmente crítico para un DCV?

¿Qué documento describe los riesgos, controles y responsables dentro de la organización

El Oficial de Cumplimiento se encarga de:

Elige los casos que apliquen como señal de alerta:

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¿Cuáles de las siguientes acciones ayudan a que puedas prevenir el lavado de activos en CEVALDOM? - Elige las que apliquen

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