Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva

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Ashley G

República Dominicana

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#	Jugador	Acierto	tiempo
1	Ashley G 10 de Diciembre de 2025	% 85	01:36
2	Perla Fernandez 4 de Diciembre de 2025	% 0	03:03

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Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva


Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masivaVersión en línea Prueba por Ashley G 1 ¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva? a Garantizar a accionistas, clientes y terceros un entorno seguro mediante el control de riesgos asociados al lavado de activos por parte de CEVALDOM. b Establecer controles internos para prevenir lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas, cumpliendo la normativa vigente. c Implementar capacitaciones y entrenamientos en prevención de delitos cuando el departamento lo considere necesario. d Mantener registros de las transacciones realizadas que permitan identificar a los sujetos que participan en las mismas y posibiliten la reconstrucción de dichas operaciones. 2 ¿Qué es la Debida Diligencia del Cliente? a Verifica la identidad de sus clientes y evalúa el riesgo asociado a la relación comercial, con el objetivo de prevenir delitos. b Se enfoca únicamente a recopilar información básica como nombre y dirección al inicio de la relación comercial, sin realizar verificaciones adicionales ni monitoreo posterior. c Verifica la identidad de sus clientes cuando son personas juridícas y evalúa el riesgo asociado a la relación comercial. d 3 ¿Qué es una PEP? a Cualquier cliente que realiza transacciones internacionales, sin importar su relación con cargos públicos o funciones gubernamentales. b Cualquier individuo que desempeña o ha desempeñado, durante los últimos tres (3) años altas funciones públicas c Pueden ser únicamente presidentes y ministros en funciones, por lo que no se incluyen familiares, socios comerciales ni personas que hayan ocupado cargos en el pasado. d Es un individuo que automáticamente está involucrado en lavado de activos. 4 ¿Cuál es mi responsabilidad para prevenir el delito de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva? a Compartir información confidencial con terceros no autorizados para mantener la relación comercial. b Modificar o eliminar registros para ocultar información que no condisidere relevante. c Apoyar todos los procesos establecidos para realizar las pruebas y revisiones necesarias. d Asumir que clientes conocidos o recomendados no representan riesgo. 5 ¿Cuál de estas afirmaciones es falsa? a Está prohibido informar al cliente o a terceros, salvo a las autoridades competentes, que una operación fue reportada como sospechosa b El Oficial de Cumplimiento deberá conservar, ya sea en formato físico o en digital, por un período mínimo de cinco (5) años, c La Dirección de Riesgos debe monitorear continuamente las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU que impongan sanciones a personas o entidades. d En la etapa de reclutamiento del personal, se deben realizar los mayores esfuerzos en confirmar la información otorgada por el candidato. 6 ¿Cuál de los siguientes es un riesgo particularmente crítico para un DCV? a Retrasos en vacaciones del personal b Fallas en la compensación y liquidación de valores c Pérdida de reputación por malos productos comerciales d Errores en campañas de marketing 7 ¿Qué documento describe los riesgos, controles y responsables dentro de la organización a Matriz de Riesgos b Mapa de Procesos c Manual de Comunicaciones d Manual de Riesgos 8 El Oficial de Cumplimiento se encarga de... a Decidir vacaciones b Operar en bolsa c Llevar todo lo relacionado al lavado de activos y reportes d Realizar investigaciones de los empleados dos veces al año 9 ¿Cuál de las siguientes situaciones representa una señal de alerta? a Movimientos rarísimos en cuentas de custodia sin explicación. b Que un cliente cambie su correo. c Que alguien se cree muchas cuentas bancarias. d Que cambien la foto del perfil semanal. 10 ¿Cuáles de las siguientes acciones ayudan a que puedas prevenir el lavado de activos en CEVALDOM? Escoge una o varias respuestas a Capacitarse en políticas y procedimientos internos sobre PLAFT. b Ignorar transacciones que parecen fuera de lo común para no incomodar al cliente. c Reportar operaciones inusuales o sospechosas. d Conocer y verificar la identidad de los clientes. Explicación 1 "Instaurar cuando se requiera y el departamento lo considere oportuno, la capacitación y entrenamientos del personal en materia de prevención de los delitos referidos responsabilidad de la organización" no es un objetivo de PLAFT debido a que debe ser anual.

Puedes integrar el juego en un LMS compatible con LTI 1.1 o LTI 1.3 como Canvas, Moodle, o Blackboard. De esta manera podrás guardar las puntuaciones automáticamente en el libro de calificaciones de esa plataforma.

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por Ashley G

¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

¿Qué es la Debida Diligencia del Cliente?

¿Qué es una PEP?

¿Cuál es mi responsabilidad para prevenir el delito de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

¿Cuál de estas afirmaciones es falsa?

¿Cuál de los siguientes es un riesgo particularmente crítico para un DCV?

¿Qué documento describe los riesgos, controles y responsables dentro de la organización

El Oficial de Cumplimiento se encarga de...

¿Cuál de las siguientes situaciones representa una señal de alerta?

¿Cuáles de las siguientes acciones ayudan a que puedas prevenir el lavado de activos en CEVALDOM?

Escoge una o varias respuestas

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