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MIFID Mastery Quiz

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Test your knowledge on MIFID regulations and their impact on financial markets.

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MIFID Mastery QuizVersión en línea

Test your knowledge on MIFID regulations and their impact on financial markets.

por Pablo Ortiz Ostos
1

¿Cuáles son los pilares de MiFID II?

2

¿Cuál de estos servicios NO es objeto de la regulación MiFID?

3

¿Cuál de estas afirmaciones se incluye en los considerandos del Parlamento y el Consejo de la Unión Europea para la promulgación de la Directiva 2014/65?

4

¿Cuál de estas características corresponde al servicio de asesoramiento NO independiente?

5

¿Qué representa el concepto de "mercado destinatario"?

6

¿Cuál de estos servicios NO está sujeto a los requerimientos de MiFID?

7

¿Cómo debe actuar una ESI cuando un cliente le pide comprar un producto financiero que no se adecúa a su perfil conveniencia e idoneidad?

8

¿Cuál de estas materias NO es objeto de MiFID II?

9

¿Cuándo puede una ESI decir que el asesoramiento que presta es independiente?

10

¿Cuáles de estos extremos se evalúan en el test de conveniencia?

11

¿De cuáles de estos costes debe informar la ESI al cliente cuando le hace una propuesta de inversión?

12

¿En qué servicio o servicios NO es obligatorio hacer el Test de Idoneidad?

13

¿En cual de estos mercados se pueden aplicar reglas discrecionales, a la hora de gestionar la operativa de sus distintos participantes?

14

¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Idoneidad?

15

¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Idoneidad?

16

¿Quién es el responsable de determinar a qué perfil de inversores es el único al que puede ofrecerse cada producto financiero?

17

Cual de estas funciones de control de una ESI debe reportar al CNMV

18

¿Cuál de estas afirmaciones define mejor un servicio de asesoramiento? ELIJA SÓLO UNA

19

¿Cuál de estas disposiciones legales es la base de MiFID II?

20

¿Qué es MiFD II?

21

¿Cuál de estas respuestas refleja mejor los pilares de MiFID II? ELIJA SÓLO UNA

22

¿Cuál es la definción que mejor define lo que es un SOC?

23

Cuál de las unidades de control que la Circ 1. 2014 de la CNMV señala que deben tener las ESIs es responsable de los procedimientos para la aprobación y diseño de nuevos productos y servicios

24

¿Cuál de estas características corresponde al servicio de asesoramiento NO independiente?

25

25. A qué tipo de servicio es aplicable esta definición: "La empresa de servicios de inversión evaluará una gama suficiente de instrumentos financieros disponibles en el mercado que sea suficientemente diversificada en lo que respecta a sus tipos y a sus emisores o proveedores, a fin de garantizar que los objetivos de inversión del cliente puedan cumplirse adecuadamente”

26

Cuál de estas afirmaciones es correcta en relación con los incentivos o comisiones que puede recibir una ESI

27

En qué servicio o servicios NO es obligatorio hacer al cliente el test de conveniencia

28

¿Cuáles de estos parámetros del cliente se evalúan en el test de conveniencia?

29

¿Cuál de esta información debe ser entregada al cliente ANTES de confirmar la orden del cliente?

30

.De cuáles de estos costes es obligatorio informar al cliente cuando hace una operación de inversión

31

Cómo debe actuar una ESI cuando un cliente le pide comprar un producto financiero que NO se adecúa al perfil de conveniencia e idoneidad que la ESI tiene de él

32

¿Cuál o cuáles de estos parámetros del cliente se evalúan en el test de idoneidad?

33

Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Conveniencia

34

Cuál de estos servicios no es objeto de regulación por MiFID

35

35. ¿Qué debe hacer una ESI que presta asesoramiento independiente cuando se plantea una situación en la que un proveedor la paga incentivos por las inversiones hechas por cuenta de sus clientes?

36

¿Cuál de estas actividades NO es materia de MiFID II?

37

¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Conveniencia?

38

Que actividades regula MIFID

39

. ¿Por qué la negociación de una hipoteca entre una ESI y su cliente NO es objeto de regulación por MIFID?

40

¿Cuál de estas actividades deben de controlar las ESIs de acuerdo con Circ 1_2014 de la CNMV sobre Organización Interna y Funciones de Control?

41

¿Cuál es la característica que define el servicio de asesoramiento?

42

A qué mercado se ajusta esta descripción: "Sistema multilateral, gestionado por in Organismo Rector del mercado, que reúne, dentro del sistema y según sus normas no discrecionales, los intereses de múltiples tercaros*

43

¿Cuándo debe una ESi comprobar si el cliente se ajusta ol "mercado destinatario” definido para un producto sobre el que asesora?

44

¿Cuál de estas normas se ocupa de los órganos de administración y funciones de control que debo tener una ESI?

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