MIFID Mastery Quiz

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Test your knowledge on MIFID regulations and their impact on financial markets.

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Pablo Ortiz Ostos

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1	Pablo Ortiz Ostos 8 de Mayo de 2025	% 93	10:38

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MIFID Mastery QuizVersión en línea Test your knowledge on MIFID regulations and their impact on financial markets. por Pablo Ortiz Ostos 1 ¿Cuáles son los pilares de MiFID II? a El pilar de MiFID II es la correcta clasificación de los clientes y de los productos según su perfil de riesgo b MiFID II se centra en las normas que regulan la protección del interés del inversor y la prevención de operaciones de abuso de mercado c Los pilares de MiFID II son: la estructura, transparencia y supervisión de los mercados, la organización y normas de actuación de las ESIs y la gobernanza de productos d Los pilares de MiFID II son: la transparencia y supervisión de las entidades, la protección del inversor y el desarrollo de la prevención contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo 2 ¿Cuál de estos servicios NO es objeto de la regulación MiFID? a Recepción y transmisión de órdenes b Gestión discrecional de carteras c Información sobre inversión en productos financieros 4 d Todos lo son 3 ¿Cuál de estas afirmaciones se incluye en los considerandos del Parlamento y el Consejo de la Unión Europea para la promulgación de la Directiva 2014/65? a Que ha quedado constancia de que los mecanismos mediante los que se prestan los servicios de asesoramiento en los mercados se han revelado poco transparentes y no reflejan los intereses de los inversores b Que la crisis financiera ha dejado al descubierto puntos débiles en el funcionamiento y la transparencia de los mercados financieros c Que las crisis financieras desatada en los últimos años ha puesto de manifiesto la necesidad de reforzar los mecanismos de capitalización de las entidades que participan en los mercados financieros d Ninguna de ellas 4 ¿Cuál de estas características corresponde al servicio de asesoramiento NO independiente? a Cuando prestan servicio de asesoramiento NO independiente, las empresas de servicios de inversión no pueden percibir ni retener incentivos de empresas relacionadas o de su propio grupo, cuando estén relacionados con el servicio prestado al cliente b Para prestar servicio de asesoramiento NO independiente las empresas de servicios de inversióne ofertarán una gama suficiente de instrumentos financieros disponibles suficientemente diversificadano pudiento pertenecer la ESI a ningún grupo financiero c Ninguna de las anteriores d Ambas se corresponden 5 ¿Qué representa el concepto de "mercado destinatario"? a El mercado en el que el emisor de un activo financiero lo registra para su posterior negociación b Es el universo de clientes que el distribuidor cree que suscribirán preferentemente el producto c Es la tipología de clientes que el emisor del activo señala como los únicos a los que se puede ofrecer el producto d Ninguna de las anteriores 6 ¿Cuál de estos servicios NO está sujeto a los requerimientos de MiFID? a La oferta de un seguro de vida b La oferta de una canal de ejecución de operaciones online, en el que la ESI no presta ningún tipo de asesoramiento c La oferta de activos sin riesgo, como son las Letras y Bonos del Tesoro Público a corto plazo d Todas ellas están sujetas a MiFID 7 ¿Cómo debe actuar una ESI cuando un cliente le pide comprar un producto financiero que no se adecúa a su perfil conveniencia e idoneidad? a Si la iniciativa de la operación ha partido del cliente, puede facilitársele la compra, porque en ese caso la ESI no tiene responsabilidad sobre el posible perfil de conveniencia o idoneidad del cliente b Aunque la iniciativa parta del cliente, la ESI no puede en ningún caso ejecutar la operación c La ESI puede ejecutar la operación siempre que informe al cliente que, pese a realizarse a iniciativa suya, la entidad puede percibir incentivos por esa operación d Ninguna de ellas 8 ¿Cuál de estas materias NO es objeto de MiFID II? a La mejora de la organización de las entidades financieras b El sistema de remuneración de los empleados de las entidades financieras c La formación de los empleados de las entidades d Todas lo son 9 ¿Cuándo puede una ESI decir que el asesoramiento que presta es independiente? a Cuando la ESI que no tiene relación accionarial ni funcional con ningún grupo financiero bancario b Cuando la ESI no asesora sobre productos emitidos por ella o por alguna sociedad con la que tenga relación c Cuando la ESI no asesora sólo sobre productos emitidos por ella o por alguna sociedad con la que tenga relación y lo hace sobre más productos d Cuando la ESI no carga ningún coste ni comisión por las operaciones que se derivan de ese servicio de asesoramiento 10 ¿Cuáles de estos extremos se evalúan en el test de conveniencia? a El plazo para el que el cliente prevé sus inversiones b El objetivo que tiene para sus inversiones c Los conocimientos financieros que tiene el cliente d Todas ellos son evaluados en test de conveniencia 11 ¿De cuáles de estos costes debe informar la ESI al cliente cuando le hace una propuesta de inversión? a De los costes de ejecución de las operaciones (cánones) que aplican las Bolsas en el momento de la compra del producto financiero b De la comisión de gestión que aplica la gestora al fondo de inversión que la ESI está distribuyendo c De las comisiones que aplica la ESI sobre la inversión, a lo largo de toda la vida de la misma d De todos ellos 12 ¿En qué servicio o servicios NO es obligatorio hacer el Test de Idoneidad? a Gestión discrecional de carteras b Asesoramiento independiente c Asesoramiento NO independiente d Hay que hacer el test de idoneidad para todos ellos 13 ¿En cual de estos mercados se pueden aplicar reglas discrecionales, a la hora de gestionar la operativa de sus distintos participantes? a Sistema Multilateral de Negociación b Sistema Organizado de Contratación c Mercado Regulado d El Órgano Rector puede apliocarlos en todos ellos 14 ¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Idoneidad? a ¿Ha desempeñado o desempeña algún cargo profesional en una entidad financiera? b ¿Con cuál de los siguientes servicios de inversión está familiarizado? c ¿Cuál es el importe de sus ingresos anuales? d Todas ellas se pueden plantear en el Test de Idoneidad 15 ¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Idoneidad? a ¿Qué nivel de pérdida máxima estaría dispuesto a asumir en su inversión al finalizar el horizonte temporal de la misma? b ¿Qué porcentaje de su inversión prevé necesitar para cubrir sus necesidades de liquidez en un período de 24 meses? c Ninguna de ellos d Ambas se incluirían 16 ¿Quién es el responsable de determinar a qué perfil de inversores es el único al que puede ofrecerse cada producto financiero? a El Órgano Rector del sistema de negociación en el que el producto es admitido a negociación b Le entidad que emite el producto de inversión c Todos ellos 17 Cual de estas funciones de control de una ESI debe reportar al CNMV a La unidad de Control de Riesgos b La unidad de Cuplimiento Normativo c Todas ellas deben reportar sus informes a la CNMV d La Unidad de Auditoría Interna 18 ¿Cuál de estas afirmaciones define mejor un servicio de asesoramiento? ELIJA SÓLO UNA a Una recomendación de inversión individualizada y/o basada en información personal, que se hace a un cliente, ya sea por iniciativa de la ESI o del cliente b Es la oferta de un producto de inversión a un cliente, siempre que la iniciativa parte de la ESI c . Es la prestación de recomendaciones de inversión siempre que exista un contrato de gestión discrecional de cartera con el cliente d Es la prestación de recomendaciones de inversión siempre que exista un contrato de gestión discrecional de carteras 19 ¿Cuál de estas disposiciones legales es la base de MiFID II? a Directiva 2014/65/UE b Directiva 2004/39/CE c Reglamento 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo d Circular 1/2014 de la CNMV 20 ¿Qué es MiFD II? a Es una Guía Técnica publicada por la CNMV para mejorar la gobernanza y eficiencia de las entidades finncieras b Es una norma europea para la armonización de la regulación sobre fondos de inversión c Es el acronimo de normativa para la prevencion del blanqueo de capitales que regula el SEPBLAC d MiFID II es una Directiva europea de actuación para las empresas que prestan servicios de inversión a clientes 21 ¿Cuál de estas respuestas refleja mejor los pilares de MiFID II? ELIJA SÓLO UNA a La correcta clasificación de los clientes según su perfil de riesgo y el control de los conflictos de interés entre los intereses de las ESIs y los de los reguladores b La estructura de los mercados, la organización y transarencia de las ESIs y la gobernanza de los productos c La coordinación entre los reguladores nacionales de la UE, el incremento de la cultura financiera y la prevención de los abusos de mercado y la gobernanza de las entidades financieras d El control de las empresas de servicios de inversión, de los organismos reguladores de las bolsas y de la actividad de riesgo de los bancos 22 ¿Cuál es la definción que mejor define lo que es un SOC? a Es un sistema de negociación multilateral regido por un Gestor, especializado sobre todo en la negociación de activos de renta fija y derivados de renta fija b Es un sistema de negociación bilateral (OTC), típico de los activos de renta fija, que difícilmente pueden negociarse en mercados organizados c Es un sistema de negociación multilateral regido por un Organismo Rector o una ESI, especializado sobre todo en la negociación de activos de renta fija y derivados de renta fija d Es un mercado organizado, que facilita que instituciones como los fondos de inversión puedan invertir sin restricción en los activos que se negocian en él 23 Cuál de las unidades de control que la Circ 1. 2014 de la CNMV señala que deben tener las ESIs es responsable de los procedimientos para la aprobación y diseño de nuevos productos y servicios a La Unidad de Cumplimiento Normativo b La Unidad de Control de Riesgos c La Unidad de Auditoría d Los procedimientos para la aprobación y diseño de nuevos productos y servicios son responsabilidad de todas ellas 24 ¿Cuál de estas características corresponde al servicio de asesoramiento NO independiente? a Las recomendaciones de inversión son personalizadas, teniendo en cuenta características de los clientes y de sus carteras b La empresa de servicios de inversión pueden percibir y retener incentivos de terceros relacionados con el servicio prestado al cliente, informándole de ello c Ninguna de las anteriores d Ambas se corresponden 25 25. A qué tipo de servicio es aplicable esta definición: "La empresa de servicios de inversión evaluará una gama suficiente de instrumentos financieros disponibles en el mercado que sea suficientemente diversificada en lo que respecta a sus tipos y a sus emisores o proveedores, a fin de garantizar que los objetivos de inversión del cliente puedan cumplirse adecuadamente” a Al servicio de asesoramiento independiente b Al servicio de asesoramiento NO independiente c Al servicio de gestión discrecional de carteras d A todos ellos 26 Cuál de estas afirmaciones es correcta en relación con los incentivos o comisiones que puede recibir una ESI a Cuando presta asesoramiento independiente los puede recibir, pero se los tiene que dar al cliente integramente b Cuando presta asesoramiento NO independiente no puede recibir incentivos ni comisiones, salvo que se lo comunique al cliente y éste lo acepte expresamente c Cuando presta servicio de gestión discrecional de carteras puede percibir incentivos o comisiones, simpre que informe de ello al cliente con antelación suficiente d Ninguna de ellas es correcta 27 En qué servicio o servicios NO es obligatorio hacer al cliente el test de conveniencia a Gestión discrecional de carteras b Asesoramiento independiente c Recepción y transmisión de órdenes d Asesoramiento NO independiente 28 ¿Cuáles de estos parámetros del cliente se evalúan en el test de conveniencia? a Los objetivos de inversión b Los conocimientos y formación financiera c La capacidad de soportar pérdidas y tolerancia al riesgo d Todas ellas son evaluadas en test de conveniencia 29 ¿Cuál de esta información debe ser entregada al cliente ANTES de confirmar la orden del cliente? a Información sobre el nivel de riesgo del producto, en una escala del 1 al 6 b Información sobre los costes de compra o suscripción del producto c Información sobre los costes de venta o amortización del producto en la fecha de vencimiento d Todas ellas deben ser entregadas antes de recoger la orden del cliente 30 .De cuáles de estos costes es obligatorio informar al cliente cuando hace una operación de inversión a De todos los que cobre la empresa de servicios de inversión a lo largo de la vida prevista de la inversión b De todos los que cobre la empresa de servicios de inversión por ejecutar la operación c De todos los que soporte el cliente, aunque no los cobre la empresa de servicios de inversión, a lo largo de la vida prevista de la inversión d De todos los que se aplican sobre el importe de la operación al hacerla, pues los costes que se aplican sobre su valor de mercado futuro no se conocen en ese momento 31 Cómo debe actuar una ESI cuando un cliente le pide comprar un producto financiero que NO se adecúa al perfil de conveniencia e idoneidad que la ESI tiene de él a Si la iniciativa de la operación ha partido del cliente, la ESI no tiene que comprobar el perfil de conveniencia o idoneidad del cliente b La ESI debe abstenerse de ejecutar la operación, informando de ello al cliente c La ESI puede ejecutar la operación siempre que el servicio que preste al cliente sea de recepción y transmisión de órdenes o asesoramiento independiente d La ESI puede ejecutar la operación, como una excepción, informando al cliente de que la ESI considera que ese producto no es conveniente y de que no le ha asesorado en la operación 32 ¿Cuál o cuáles de estos parámetros del cliente se evalúan en el test de idoneidad? a Los objetivos de inversión b Los conocimientos y formación financiera c La experiencia con los productos financieros d Todas ellas son evaluadas en test de idoneidad 33 Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Conveniencia a ¿Ha desempeñado o desempeña algún cargo profesional en una entidad financiera? b ¿Tiene conocimientos (a) o ha realizado, en los últimos 36 meses, dos o más operaciones (b) sobre alguno de estos productos? c ¿Conoce el significado de “correlación"? d Todas ellas se pueden plantear en el Test de Conveniencia 34 Cuál de estos servicios no es objeto de regulación por MiFID a Asesoramiento en inversiones financieras b Prevención del blanqueo de capitales c Información sobre productos de inversión (sin hacer recomendación de ellos) d Todos ellos son objeto de regulación por MiFID 35 35. ¿Qué debe hacer una ESI que presta asesoramiento independiente cuando se plantea una situación en la que un proveedor la paga incentivos por las inversiones hechas por cuenta de sus clientes? a La ESI puede recibir y conservar esos incentivos siempre que informe de ello a sus clientes b La ESI puede recibir esos incentivos siempre que informe y los transfiera íntegramente a sus clientes c Al prestar asesoramiento independiente una ESI no puede en ningún caso recibir esos incentivos d La ESI puede recibir y conservar esos incentivos siempre que demuestre que son necesarios para mejorar el servicio que presta a los clientes 36 ¿Cuál de estas actividades NO es materia de MiFID II? a La mejora de la organización de las entidades financieras b El sistema de remuneración de los empleados de las entidades financieras c La formación de los empleados de las entidades d Todas lo son 37 ¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Conveniencia? a ¿Ha desempeñado o desempeña algún cargo profesional en una entidad financiera? b ¿Qué porcentaje de sus rendimientos financieros anuales necesita para atender sus compromisos financieros y gastos corrientes? c ¿Cuál es el importe de sus ingresos anuales? d Todas ellas se pueden plantear en el Test de Conveniencia 38 Que actividades regula MIFID a Regula todos los servicios financieros que presten a clientes finales las entidades de crédito, bancos y cajas de ahorros, y las gestoras de Instituciones de Inversión colectiva b Regula los servicios que tengan que ver con ejecución de operaciones financieras c Regula todos los servicios que presten las entidades financieras cuando tengan que ver con operaciones de inversión por parte de los clientes d Regula los mecanismos de ejecución de operaciones de Inversión en mercados regulados de activos de renta variable, bonos y distribución de fondos de 39 . ¿Por qué la negociación de una hipoteca entre una ESI y su cliente NO es objeto de regulación por MIFID? a Porque en una hipoteca la ESi no recomienda nada al cliente, no le asesora b Porque una hipoteca no es una operación de inversión en un activo financiero c Porque las operaciones hipotecarlas exceden el horizonte temporal de las Inversiones financieras d La negociación de una hipoteca entre una ESI y su cliente Sles obleto de regulación por MIFID 40 ¿Cuál de estas actividades deben de controlar las ESIs de acuerdo con Circ 1_2014 de la CNMV sobre Organización Interna y Funciones de Control? a El control del riesgo operativo b Las situaciones de abuso del mercado c El consumo de capital que pueda suponer la gestión de operaciones de la ESI d Todas deben ser objeto de control 41 ¿Cuál es la característica que define el servicio de asesoramiento? a Es un servicio que facilita el acceso de los Inversores a los mercados financieros, recogiendo y transmitiendo sus órdenes b Que la entidad recomiende al Inversor productos financieros basándose en el nivel de riesgo del producto y la experiencia del cliente c Que la entidad recomiende al cliente productos financieros, basándose en datos personales del cliente d Que la entidad recomiende un producto financiero sin que pueda percibir comisiones por su distribución 42 A qué mercado se ajusta esta descripción: "Sistema multilateral, gestionado por in Organismo Rector del mercado, que reúne, dentro del sistema y según sus normas no discrecionales, los intereses de múltiples tercaros* a Sistema Multilateral de Negociación b Sistema Organizado de Contratación c Mercado Regulado d Mercado de Negociación Bilateral 43 ¿Cuándo debe una ESi comprobar si el cliente se ajusta ol "mercado destinatario” definido para un producto sobre el que asesora? a En el momento de ofrecerle el producto al cliente b Al analizar el resultado del test de Conveniencia del cliente c No solo al ofrecerle el producto al cliente, sino a lo largo de toda la vida de la inversión d La responsabilidad de que el perfil de los inversores se ajuste al "mercado destinatario" corresponde al emisor del producto, no a la ESI que lo distribuye 44 ¿Cuál de estas normas se ocupa de los órganos de administración y funciones de control que debo tener una ESI? a Directiva 2014/65 UE del Parlamento Europeo y del Consejo b Reglamento Num 600/2014 UE del Parlamento Europeo y del Consejo c Todos ellas d Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores

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por Pablo Ortiz Ostos

¿Cuáles son los pilares de MiFID II?

¿Cuál de estos servicios NO es objeto de la regulación MiFID?

¿Cuál de estas afirmaciones se incluye en los considerandos del Parlamento y el Consejo de la Unión Europea para la promulgación de la Directiva 2014/65?

¿Cuál de estas características corresponde al servicio de asesoramiento NO independiente?

¿Qué representa el concepto de "mercado destinatario"?

¿Cuál de estos servicios NO está sujeto a los requerimientos de MiFID?

¿Cómo debe actuar una ESI cuando un cliente le pide comprar un producto financiero que no se adecúa a su perfil conveniencia e idoneidad?

¿Cuál de estas materias NO es objeto de MiFID II?

¿Cuándo puede una ESI decir que el asesoramiento que presta es independiente?

¿Cuáles de estos extremos se evalúan en el test de conveniencia?

¿De cuáles de estos costes debe informar la ESI al cliente cuando le hace una propuesta de inversión?

¿En qué servicio o servicios NO es obligatorio hacer el Test de Idoneidad?

¿En cual de estos mercados se pueden aplicar reglas discrecionales, a la hora de gestionar la operativa de sus distintos participantes?

¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Idoneidad?

¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Idoneidad?

¿Quién es el responsable de determinar a qué perfil de inversores es el único al que puede ofrecerse cada producto financiero?

Cual de estas funciones de control de una ESI debe reportar al CNMV

¿Cuál de estas afirmaciones define mejor un servicio de asesoramiento? ELIJA SÓLO UNA

¿Cuál de estas disposiciones legales es la base de MiFID II?

¿Qué es MiFD II?

¿Cuál de estas respuestas refleja mejor los pilares de MiFID II? ELIJA SÓLO UNA

¿Cuál es la definción que mejor define lo que es un SOC?

Cuál de las unidades de control que la Circ 1. 2014 de la CNMV señala que deben tener las ESIs es responsable de los procedimientos para la aprobación y diseño de nuevos productos y servicios

¿Cuál de estas características corresponde al servicio de asesoramiento NO independiente?

Cuál de estas afirmaciones es correcta en relación con los incentivos o comisiones que puede recibir una ESI

En qué servicio o servicios NO es obligatorio hacer al cliente el test de conveniencia

¿Cuáles de estos parámetros del cliente se evalúan en el test de conveniencia?

¿Cuál de esta información debe ser entregada al cliente ANTES de confirmar la orden del cliente?

.De cuáles de estos costes es obligatorio informar al cliente cuando hace una operación de inversión

Cómo debe actuar una ESI cuando un cliente le pide comprar un producto financiero que NO se adecúa al perfil de conveniencia e idoneidad que la ESI tiene de él

¿Cuál o cuáles de estos parámetros del cliente se evalúan en el test de idoneidad?

Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Conveniencia

Cuál de estos servicios no es objeto de regulación por MiFID

35. ¿Qué debe hacer una ESI que presta asesoramiento independiente cuando se plantea una situación en la que un proveedor la paga incentivos por las inversiones hechas por cuenta de sus clientes?

¿Cuál de estas actividades NO es materia de MiFID II?

¿Cuál de estas preguntas se incluiría en el Test de Conveniencia?

Que actividades regula MIFID

. ¿Por qué la negociación de una hipoteca entre una ESI y su cliente NO es objeto de regulación por MIFID?

¿Cuál de estas actividades deben de controlar las ESIs de acuerdo con Circ 1_2014 de la CNMV sobre Organización Interna y Funciones de Control?

¿Cuál es la característica que define el servicio de asesoramiento?

A qué mercado se ajusta esta descripción: "Sistema multilateral, gestionado por in Organismo Rector del mercado, que reúne, dentro del sistema y según sus normas no discrecionales, los intereses de múltiples tercaros*

¿Cuándo debe una ESi comprobar si el cliente se ajusta ol "mercado destinatario” definido para un producto sobre el que asesora?

¿Cuál de estas normas se ocupa de los órganos de administración y funciones de control que debo tener una ESI?