Auditoría interna y/o externa en la institución sobre PLD
Verificar
Designar
Identificar
Difundir
Someter
Aprobar
Obligación para capacitarse en materia PLD
Comité de Comunicación y Control
Conocer
Órgano colegiado, que lo componen funcionarios de distintas áreas de la entidad.
Programas de capacitación.
Los resultados que arrojen las auditorías internas o externas, que lleven a cabo la valoración, evaluación y dictaminación del cumplimiento y eficacia de la ejecución de las políticas y procesos en la prevención y detección de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Conductas ejecutadas por quienes actúan en la entidad y que por sí mismas provocan o pueden provocar que se actue en contravención a la normatividad, como a las políticas y procedimientos institucionales.
1.La entidad tiene la obligación por norma de capacitar por lo menos una vez al año a quienes actúan dentro de la institución, en materia de PLD /FT. 2.También es obligado, que cada entidad motive la difusión oportuna y precisa de la normativa y reformas a esta, en torno a la PLD/FT.
Al Oficial de Cumplimiento.
Los criterios aplicables por la entidad para clasificar a sus clientes en grado de riesgo.
A aprobación del Comité de Auditoría, la política general de identificación y conocimiento del cliente, así como los subprocesos, criterios o medidas institucionales.
Que los sistemas automatizados de la entidad, contengan las listas de personas o sujetos bloqueados para cumplir con la obligación de suspender cualquier operación o transacción que se pretenda ejecutar por estas.
Es obligación de las entidades motivar que se dé una revisión anual por medio de auditoría interna o externa en el área de PLD.
