7H_Curso Auditor ISO 55001Versión en línea Tema: 7_Soporte. Indicación: Test de auditoria. por Ivan Dario Pineda Jaramillo 1 Dentro de la revisión documental realizada, se encontró que no estaba documentado: La política de gestión de activos y los planes de mantenimiento; este hallazgo es para cual o cuales requisito(s)? a 5.2 Política y 6.2.2 Planes de gestión de activos b 7.6 Información documentada c 5.2 Politica, 6.2.2 Planes de gestión de activos y 7.6 Información documentada d No es un hallazgo 2 En las entrevistas al personal operativo se pregunto sobre el conocimiento y entendimiento de: a) Política de gestión de activos. b) su actividades, riesgos de sus actividades y beneficios de lo que hacen; y no supieron responder al respecto. Este es un hallazgo para cual o cuales requisito(s)? a 7.2 Competencia. Ya que no son competentes. b 7.4 Comunicaciones. Ya que no les comunicaron adecuadamente c 7.3 Conciencia. Ya que no son conscientes. d No es un hallazgo. Ya que no siempre deben conocer y entender esos detalles organizaciones. 3 Evaluando el plan de inversión en calidad del servicio, se encontró que este estaba aprobado y enviado al regulador, pero no se evidenciaban avances en tres líneas que contemplaban el 70% de los recursos financieros del plan; explicaron que no se había aprobado el presupuesto para estas líneas ya que se habían limitado recursos por la contingencia de Hidroituango. Este hallazgo es para cual o cuales requisito(s) Escoge una o varias respuestas a 7.3 Conciencia. Ya que no son consciente de la gravedad de este hecho. b 7.1 Recursos. Ya que no apropiaron los recursos del plan completos. c 7.1 y 5.1 Recursos, liderazgo y compromiso. Ya que no apropiaron los recursos desde la alta gerencia. d No es un hallazgo. Ya que había limitación de recursos por la contingencia y el grupo se podía ir ala quiebra. e 6.2.2 Planes de gestión de activos y 7.1 recursos Ya que no apropiaron los recursos del plan 4 Durante la auditoria se solicitaron los activos de información y se encontró lo siguiente:... Seleccione aquellos que son considerados hallazgos del requisito 7.5. Escoge una o varias respuestas a No se encontraron requisitos de los atributos de la información identificada y tampoco requisitos de calidad b No se encontró la información debidamente archivada y digitalizada. c No se encontró una tabla de retención documental de la información. d No se encontró trazabilidad de versiones y formatos debidamente identificados de la informacion. e No se encontraron procesos para gestionar la información.
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