Test: Capitulo 8 (mayo 2024)


Capitulo 8 (mayo 2024)Versión en línea Preguntas de opción múltiple. por Myriam Mafla 1 Ejemplo de debida diligencia es: a Enviar un cuestionario donde se solicite responder aspectos legales y fiscales b Buscar en fuentes públicas aspectos de soborno vinculados con los accionistas de una empresa c Verificar listas públicas de proveedores incumplidos con el Estado d Todos 2 ¿Qué debe hacer la organización cuando ha identificado más que un riesgo bajo de soborno? a Firmar un contrato con los socios de negocio con riesgo alto b Realizar una evaluación de debida diligencia c Realizar una auditoría contable a las partes interesadas d Aceptar las condiciones impuestas por los socios de negocio 3 Un ejemplo de control financiero es: a Uso de contratistas que han pasado por un proceso de precalificación b Implementación de separación de funciones c Auditorias financieras periódicas d Supervisión por la Alta Dirección 4 Un ejemplo de control no financiero es: a Restricción en el uso de dinero en efectivo b Uso de proveedores previamente calificados c Adjuntar cierta documentación a las aprobaciones de pago d Auditorias financieras periódicas 5 Los controles antisoborno, de las organizaciones sobre las cuales la organización tiene control, puede incluir: a No es necesario ningún control pues son razones sociales distintas b Al menos disponer de objetivos de calidad c Disponer de misión, visión y planificación estratégica d Implementar un sistema de gestión antisoborno 6 Cuando el socio de negocio, sobre el cual la organización no tiene control, no ha implementado controles antisoborno, la organización debe: Escoge una o varias respuestas a No es necesario hacer nada b Tomar en cuenta para evaluar el riesgo de soborno de este socio de negocios según 4.5 y 8.2 c Denunciar ante la Superintendencia de Compañías d Renunciar al sistema de gestión antisoborno 7 Frente a socios de negocio con riesgo más que bajo, la organización debe estar en capacidad de: a Flexibilizar la política antisoborno frente al pedido formal de un socio de negocios b Renunciar al sistema de gestión antisoborno cuando el socio de negocios así lo solicite c Poder dar fin a la relación comercial con un socio de negocio con riesgo más que bajo 8 La organización debe implementar procedimientos para: a Medir los objetivos ambientales b Contratar la seguridad física y cibernética de la organización c Prohibir total y absolutamente los donativos d Prevenir la aceptación de regalos y hospitalidad percibidos como soborno 9 La gestión de controles antisoborno inadecuados de una organización debe contemplar: a Retirarse de una relación existente tan pronto sea posible b Cambio de la alta dirección del socio de negocios c Denuncia por corrupción ante las autoridades fiscales del país d Denuncia por corrupción ante las autoridades judiciales internacionales 10 En el planteamiento de inquietudes, la organización debe: a Difundir a toda la organización cada inquietud planteada b Asegurar que las partes interesadas estén informadas de los intentos de soborno denunciados c Prohibir represalias a quien haya reportado un intento de soborno d No es necesaria ninguna accion 11 ¿Qué deben hacer los empleados si detectan una actividad sospechosa de soborno? a Solicitar el despido inmediato de los denunciados. b Reportar a través de los canales de denuncia establecidos c Tratar de resolverlo internamente sin informar d Ignorarlo si no están seguros 12 ¿Qué mecanismos debe implementar una organización para asegurar que los empleados y terceros puedan reportar sospechas de soborno de manera confidencial y sin temor a represalias? a Reuniones anuales para discutir posibles problemas con la alta dirección b Un buzón de sugerencias abierto c Canales de denuncia seguros y confidenciales d Ninguno, no es necesario reportar las sospechas de soborno 13 ¿Cómo debe una organización asegurar la independencia e imparcialidad en la investigación de denuncias de soborno conforme a ISO 37001? a Las denuncias no son objeto de investigación b Permitir que los empleados investiguen durante su tiempo libre c Encargar a la alta dirección la investigación directa sin ningún protocolo d Utilizar un equipo de investigación independiente y sin conflictos de interés

1

Ejemplo de debida diligencia es:

a

Enviar un cuestionario donde se solicite responder aspectos legales y fiscales

b

Buscar en fuentes públicas aspectos de soborno vinculados con los accionistas de una empresa

c

Verificar listas públicas de proveedores incumplidos con el Estado

d

Todos

2

¿Qué debe hacer la organización cuando ha identificado más que un riesgo bajo de soborno?

a

Firmar un contrato con los socios de negocio con riesgo alto

b

Realizar una evaluación de debida diligencia

c

Realizar una auditoría contable a las partes interesadas

d

Aceptar las condiciones impuestas por los socios de negocio

3

Un ejemplo de control financiero es:

a

Uso de contratistas que han pasado por un proceso de precalificación

b

Implementación de separación de funciones

c

Auditorias financieras periódicas

d

Supervisión por la Alta Dirección

4

Un ejemplo de control no financiero es:

a

Restricción en el uso de dinero en efectivo

b

Uso de proveedores previamente calificados

c

Adjuntar cierta documentación a las aprobaciones de pago

d

Auditorias financieras periódicas

5

Los controles antisoborno, de las organizaciones sobre las cuales la organización tiene control, puede incluir:

a

No es necesario ningún control pues son razones sociales distintas

b

Al menos disponer de objetivos de calidad

c

Disponer de misión, visión y planificación estratégica

d

Implementar un sistema de gestión antisoborno

6

Cuando el socio de negocio, sobre el cual la organización no tiene control, no ha implementado controles antisoborno, la organización debe:

Escoge una o varias respuestas

a

No es necesario hacer nada

b

Tomar en cuenta para evaluar el riesgo de soborno de este socio de negocios según 4.5 y 8.2

c

Denunciar ante la Superintendencia de Compañías

d

Renunciar al sistema de gestión antisoborno

7

Frente a socios de negocio con riesgo más que bajo, la organización debe estar en capacidad de:

a

Flexibilizar la política antisoborno frente al pedido formal de un socio de negocios

b

Renunciar al sistema de gestión antisoborno cuando el socio de negocios así lo solicite

c

Poder dar fin a la relación comercial con un socio de negocio con riesgo más que bajo

8

La organización debe implementar procedimientos para:

a

Medir los objetivos ambientales

b

Contratar la seguridad física y cibernética de la organización

c

Prohibir total y absolutamente los donativos

d

Prevenir la aceptación de regalos y hospitalidad percibidos como soborno

9

La gestión de controles antisoborno inadecuados de una organización debe contemplar:

a

Retirarse de una relación existente tan pronto sea posible

b

Cambio de la alta dirección del socio de negocios

c

Denuncia por corrupción ante las autoridades fiscales del país

d

Denuncia por corrupción ante las autoridades judiciales internacionales

10

En el planteamiento de inquietudes, la organización debe:

a

Difundir a toda la organización cada inquietud planteada

b

Asegurar que las partes interesadas estén informadas de los intentos de soborno denunciados

c

Prohibir represalias a quien haya reportado un intento de soborno

d

No es necesaria ninguna accion

11

¿Qué deben hacer los empleados si detectan una actividad sospechosa de soborno?

a

Solicitar el despido inmediato de los denunciados.

b

Reportar a través de los canales de denuncia establecidos

c

Tratar de resolverlo internamente sin informar

d

Ignorarlo si no están seguros

12

¿Qué mecanismos debe implementar una organización para asegurar que los empleados y terceros puedan reportar sospechas de soborno de manera confidencial y sin temor a represalias?

a

Reuniones anuales para discutir posibles problemas con la alta dirección

b

Un buzón de sugerencias abierto

c

Canales de denuncia seguros y confidenciales

d

Ninguno, no es necesario reportar las sospechas de soborno

13

¿Cómo debe una organización asegurar la independencia e imparcialidad en la investigación de denuncias de soborno conforme a ISO 37001?

a

Las denuncias no son objeto de investigación

b

Permitir que los empleados investiguen durante su tiempo libre

c

Encargar a la alta dirección la investigación directa sin ningún protocolo

d

Utilizar un equipo de investigación independiente y sin conflictos de interés

Capitulo 8 (mayo 2024)

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Capitulo 8 (mayo 2024)Versión en línea

por Myriam Mafla

Ejemplo de debida diligencia es:

¿Qué debe hacer la organización cuando ha identificado más que un riesgo bajo de soborno?

Un ejemplo de control financiero es:

Un ejemplo de control no financiero es:

Los controles antisoborno, de las organizaciones sobre las cuales la organización tiene control, puede incluir:

Cuando el socio de negocio, sobre el cual la organización no tiene control, no ha implementado controles antisoborno, la organización debe:

Escoge una o varias respuestas

Frente a socios de negocio con riesgo más que bajo, la organización debe estar en capacidad de:

La organización debe implementar procedimientos para:

La gestión de controles antisoborno inadecuados de una organización debe contemplar:

En el planteamiento de inquietudes, la organización debe:

¿Qué deben hacer los empleados si detectan una actividad sospechosa de soborno?

¿Qué mecanismos debe implementar una organización para asegurar que los empleados y terceros puedan reportar sospechas de soborno de manera confidencial y sin temor a represalias?

¿Cómo debe una organización asegurar la independencia e imparcialidad en la investigación de denuncias de soborno conforme a ISO 37001?