Froggy Jumps EL RETO FINALVersión en línea Resuelve el último reto contestando a las preguntas del #compliancechallenge por VERONICA RAMIREZ 1 Menciona cual de estas listas restrictivas es una lista local a OFAC b Clinton c PEPs 2 Daniel maneja información confidencial de pago de nóminas. Sara su esposa es una reclutadora de talentos y desea hacerle una oferta a Alan, que trabaja con Daniel. Sara le pide información de los ingresos de Alan a Daniel. ¿Qué debe hacer Daniel? a Darle la información pues es su esposa y existe el secreto conyugal b Daniel no le debe dar la información pues es de carácter confidencial c Debe darle información incorrecta a Sara 3 Lucía esta realizando un evento para recaudación de fondos, necesita imprimir 700 flyers, pero no tiene impresora, como debe ir a la oficina al día siguiente le dice a su equipo que puede imprimir en su oficina. ¿Puede hacer esto Lucia? a Si mientras reponga las hojas b No puede hacerlo pues es un recurso de la oficina c Si y puede pedir a RRHH que le descuente de su rol de pagos 4 Si el equipo de Compliance detecta una coincidencia exacta con las listas de las Naciones Unidas, que debe hacer? a Declinar el negocio y reportar a través del formulario ONU b Declinar el negocio c Poner una denuncia en fiscalía 5 la compañía PEPITOS S.A. recibió una fuerte transacción del cartel CNJ. Hace una contribución a una ONG y pide a sus empleados que cada uno haga un depósito de USD8k a una cuenta de ahorros. Que etapa de lavado es? a Integración b Encubrimiento c Colocación 6 ¿Cual de estas es una señal de alerta? a Demanda de juicios por alimentos b Siniestros parciales muy frecuentes c Cliente muy nervioso al contraer el negocio 7 Cuando el equipo de Compliance emite una alerta con respecto a sectores de alto riesgo, está cumpliendo con la política... a Conozca su empleado b Conozca su mercado c conozca su cliente 8 Asegurado que solicita la emisión de una póliza con sumas aseguradas altas y se niega a entregar documentos de vinculación. Debo aplicar la política... a Conozca su empleado b Conozca su mercado c Conozca su cliente 9 ¿Por qué es tan importante verificar en las listas OFAC? a Porque somos una corporación con su casa matriz en Estados Unidos b Porque el gobierno de Estados Unidos nos pondría multas muy altas c Todas las anteriores 10 ¿Qué función tiene el Consejo de Seguridad de Naciones Unidas? a Prevenir y fomentar la paz entre sus países miembros b Controlar los grupos terroristas c Decidir sobre nuevas tácticas de terrorismo
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