Los dealers manipulan precios
Límites de riesgo inadecuados o incompletos
Ausencia de políticas claras de riesgo
Operaciones/ promotores, back office y dirección financiera desconocen productos y sus riesgos
Clientes reciben información incompleta
Operadores inmaduros tienen delegaciones de riesgo
El back front y middle office difieren en valoración
Los límites de riesgo se calculan proponen aprueban comunican controlan y renuevan sin un procedimiento o políticas marco
Las políticas de definición identificación seguimiento control y gestión de los riesgos no ha sido formalizadas ni difundidas entre el personal
Confirmaciones a clientes sobre operaciones incompletas inexistentes o con información falsa o errada
Criterios de valoración disímiles no conciliados entre unidades
Los dealers pueden modificar expos los precios contratados sea en su plazo base o moneda
Se ha delegado cifras de riesgos a operadores sin considerar criterios de madurez profesional experiencia en el mercado y conocimiento técnico
Operaciones / promotores o el back office no conocen los productos de mercado (variables, lógica, riesgo etc)