AMV podrá imponer sanciones a los sujetos autorregulados cuando éstos incurran en violación de la normatividad aplicable considerando que
A.
A las personas naturales se les puede imponer únicamente amonestación, multa o expulsión.
B.
A las personas naturales se les puede imponer únicamente amonestación, multa o exclusión.
C.
Solo se pueden imponer a personas jurídicas
D.
A las personas jurídicas se les puede imponer únicamente amonestación, multa o expulsión
2.
El alcance de la autorregulación se extiende a:
A.
Las sociedades comisionistas de bolsa y sus clientes
B.
Intermediarios del mercado de valores
C.
Intermediarios del mercado de valores, Intermediarios financieros y personas naturales vinculadas e Inversionistas
D.
Intermediarios del mercado de valores, los asociados autorregulados voluntariamente y sus personas naturales vinculadas.
3.
Tienen la obligación de autorregularse
A.
Quienes realicen actividades de intermediación financiera, sociedades fiduciarias y las sociedades comisionistas de bolsa.
B.
Quienes realicen actividades de intermediación de valores.
C.
Las sociedades comisionistas de bolsa, establecimientos de crédito, sociedades fiduciarias, sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías y emisores de valores.
D.
Las sociedades comisionistas de bolsa, establecimientos de crédito, sociedades fiduciarias y sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías.
