2.
Entidad encargada de vigilar la implementación del SAGRILAFT en las empresas.
A
Superintendencia de Sociedades
B
Superintendencia de Industria y Comercio
C
Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF)
3.
¿Qué norma regula el SAGRILAFT?
A
Circular 100-16 de 2021 Superintendencia de sociedades
B
Capítulo X de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades
C
Circular externa 100-16 de 2021 Superintendencia de Industria y comercio
4.
Las etapas del SAGRILAFT son:
A
Identificación, evaluación, control, monitoreo.
B
Aprobación, divulgación, cumplimiento, auditoría.
C
Aprobación, divulgación, cumplimiento, evaluación y monitoreo.
5.
¿Qué es la Debida diligencia en SAGRILAFT?
A
Actividades encaminadas al conocimiento de las contrapartes.
B
Proceso realizado por el Oficial de cumplimiento para descartar homonimias de clientes y proveedores
C
Guardar, diligentemente, soporte de todos los datos de vinculación de clientes y proveedores
6.
Si en el proceso de vinculación de un cliente se determina que este está siendo investigado por concierto para delinquir, ¿Quién determina si se vincula a la compañía o no?
A
Oficial de cumplimiento
B
Representante legal
C
Director jurídico
7.
¿En SAGRILAFT, qué significa PEP?
A
Persona Expuesta Públicamente
B
Persona Expuesta Políticamente
C
Permiso Especial de Permanencia
8.
¿Cuál de las siguientes personas NO es un PEP?
A
Concejal de Jericó
B
Edil de la Comuna I - Popular
C
Ambos son PEP
9.
¿Qué es un beneficiario final?
A
Persona natural que controla o tiene una participación accionaria mayor al 5% de una sociedad.
B
Miembro de la asamblea de accionistas de una sociedad.
C
Representante legal y miembros de la junta directiva de una sociedad
10.
Encargados de la ejecución del SAGRILAFT en la compañía:
A
Representante legal, Oficial de Cumplimiento, Auditoria.
B
Junta Directiva, Representante legal y Oficial de cumplimiento
C
Los colaboradores.
11.
Los factores de riesgo que permiten segmentar a los clientes y proveedores son:
A
Jurisdicción, PEP, activos virtuales y beneficiarios finales.
B
Jurisdicción, actividades, PEP, activos virtuales, beneficiarios finales, origen del patrimonio.
C
Jurisdicción, actividades, frecuencia, producto, origen del patrimonio, PEP, activos virtuales.
12.
¿Cuánto puede durar, como máximo, una contraparte sin actualizar sus datos y sin realizarle debida diligencia?
A
1 año
B
2 años
C
3 años
13.
Toda operación que por su cantidad o características, no se enmarca en las prácticas normales de la empresa y que no puede ser razonablemente justificada.
A
Operación Inusual
B
Operación Sospechosa
C
Operación Intentada
14.
El diseño, la aprobación, la auditoria y el cumplimiento, la divulgación, la capacitación y la asignación de roles y responsabilidades son:
A
Etapas del SAGRILAFT
B
Elementos del SAGRILAFT
C
Ninguna de las anteriores
15.
Cuál de los siguientes enunciados NO es correcto:
A
Las señales de alerta se encuentran relacionadas en la matriz de riesgos SAGRILAFT
B
La señales de alerta deben reportarse inmediatamente a la línea ética o al Oficial de Cumplimiento
C
Las señales de alerta deben reportarse solo cuando se tenga certeza de la realización del delito
