En caso de que se identifique que dentro de la Lista de Personas Bloqueadas se encuentra el nombre de alguno clientes o prospecto deberá tomar una de las siguientes medidas:
Operaciones Relevantes
Operaciones Inusuales
la siguiente persona deben ser consideradas en Grado de Riesgo Alto en todo momento:
Clasificar grado de riesgo por cliente
Internas Preocupantes
Personas políticamente expuestas extranjeras.
Operación, actividad, conducta o comportamiento del Cliente que no concuerden con los antecedentes, actividad económica o perfil transaccional
Operación que en lo individual se realice con billetes y las monedas metálicas, así como con cheques de viajero y monedas acuñadas en platino, oro y plata. Monto >= 7,500 USD, o su equivalente en MN
Operación, actividad, conducta o comportamiento de cualquiera de los directivos, funcionarios, apoderados y empleados de la Entidad
Suspender de manera inmediata la realización de cualquier acto, operación o servicio.
Riesgo Alto Riesgo Medio Riesgo Bajo